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私募基金协会权威发布_私募基金业协会官网(2024年12月精准访谈)

内容来源：卡姆驱动平台所属栏目：观点更新日期：2024-12-04

私募基金协会

私募基金运作全流程详解，合格投资者必看！嘿，朋友们！想知道私募基金是怎么运作的吗？今天我就来给大家详细扒一扒它的全流程，赶紧拿好小本本记笔记吧！𐟓 募集阶段 𐟎斥…ˆ，得确定基金的募集方案，包括目标规模、投资者范围等等。然后，通过特定的渠道向合格投资者宣传推介。这里的合格投资者可是有门槛的哦，个人金融资产要达到300万元以上，或者最近三年个人年均收入不低于50万元。募集过程中，信息披露必须真实准确，不能有任何猫腻。设立备案 𐟒𜊧퉥‹Ÿ集到足够的资金，投资者人数也符合规定后，就可以设立私募基金了。接下来，就是向基金业协会进行备案，提交基金合同、公司章程、合伙协议等一系列文件。备案通过后，才能正式开始投资活动。投资管理 𐟓ˆ 这是核心环节！投资团队会根据专业的研究和分析，制定投资策略，在股票、债券、股权、期货等各种资产中挑选投资标的。同时，还要密切监控投资组合的风险，根据市场变化及时调整持仓。投后管理 𐟓‹ 投资后可不是就放任不管了。要定期对被投资企业或项目进行跟踪评估，关注其运营状况、财务情况等。在必要时为其提供资源支持或战略建议，以保障投资的增值。收益分配 𐟒𐊥𝓦Š•资取得收益后，就到了分配环节。按照基金合同约定的分配方式，在扣除相关费用后，将收益分配给投资者。私募基金运作的每一步都充满了学问和挑战。让我们一起揭开私募基金运作的神秘面纱，在投资之路上更加得心应手！𐟚€

「10月证券类私募新备案规模超80亿」10月份，中国证券投资基金业协会的数据显示，私募证券投资基金新备案规模达到了81.36亿元，这是连续第二个月超过80亿元的规模，显示出资金情绪的明显回暖。在此背景下，许多知名私募纷纷迎来了新的客户。据悉，随着政策效果的逐步显现和市场信心的提升，增量资金的入场步伐可能会加快，对A股和港股的表现也将产生积极影响。与此同时，9月份私募证券投资基金的新备案规模为90.32亿元，但平均每只基金规模不到2500万元，反映出募资难度较大。尽管9月的股票市场表现不佳，但在月底出现了好转迹象，预计10月份新增的资金可能会有所增加。另外，一些博主还关注到私募基金的整体规模和发展趋势。例如，一位博主提到了截至2024年6月末，私募基金的总规模接近20万亿元，并且“壳私募”和“乱私募”正在加速退出市场。此外，多地证监局开展了辖区私募基金的自查工作，对存量私募的严监管也在持续进行。还有一些评论关注到私募基金管理的规范化和透明化问题。比如，有博主提出加大上市企业造假的处罚力度，加重中介机构违规的刑责，推动公募机构和私募机构的规范化发展，旨在为资本市场的长期稳定发展奠定基础。总体来说，10月份证券类私募新备案规模的扩大被视为市场积极的信号，反映了市场信心的回升和增量资金的涌入。然而，同时也需要注意私募基金行业面临的挑战，包括募资难度、监管加强等问题。

实时播报：【公募董事长李湧和马文祥“奔私”】11月26日，中国证券投资基金业协会公布了新一批完成备案登记的私募基金管理人名单，共有10家机构。嘉泽（厦门）私募基金管理有限公司（简称嘉泽私募基金）的法人、投资负责人李湧，曾先后在汇添富、鑫元、上银、弘毅远方等多家公募基金公司工作过，还担任过瑞达基金董事长；资生私募基金管理（北京）有限公司（简称资生私募基金）的投资总监马文祥，曾在工银瑞信、长盛、国开泰富等公募基金担任固收部基金经理。（中国基金报）

私募基金的刑事风险，你知道多少？𐟤” 最近，一些私募基金陆续出现了无法如期兑现的风险，私募基金的“操盘手”刑事风险也频频出现在新闻中。私募基金是一种以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的投资基金。随着投资市场的波动，风险也进一步显现。今天我们来聊聊私募基金的刑事风险，了解一下你需要知道的那些事儿。基金管理人的合法登记 𐟓œ 首先，基金管理人的合法登记是基金合法的基本前提。如果你创设的基金或者你投资的基金管理人没有向基金协会登记，那这个基金就存在巨大的风险，简直就是“先天不足”。合格投资者 𐟒𜊦Š•资单只私募基金的金额不低于100万元；单位作为投资人，单位的净资产不低于1000万元；个人作为投资者，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。设置“合格投资者”这一概念，就是为了通过投资者的阅历、资产等客观条件来评估他们的风险识别能力和投资承受能力。投资者人数 𐟑劤𛎥𘦳•实践的角度看，一般而言私募基金投资人数往往不超过50人。当然，超过50人以上并不一定就是“非法集资”等违法犯罪行为。《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》就单独设立了“非公开募集基金”章节，对私募基金监管条款给予明确，基金合格投资者总数不超过200人。基金分类 𐟓Š 基金按照不同的要求可以进行如下分类：按照是否向一般大众募集资金可以分为：公募基金和私募基金。按照投资标的可以分为：证券投资基金（标的为股票）、期货投资基金（标的为期货）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）等。以上列举的基金形态，在我国只有概念而并无实体。刑事风险 ⚖️ 合法登记备案：基金管理人登记仅仅只是基金合法的最基本要求之一，如果连这一步都没有做到，那显然连合法的“外衣”都无从谈起。合格投资者人数：各地司法机关观点不同，当私募基金的合格投资者超过50人，且出现了到期无法兑付等“暴雷”的情况，容易被认定为有“非法集资”。资金流转方向：私募基金募集得来的资金应当在合法的渠道流通投资，无论如何不应该出现在基金管理者的个人账户。可能涉及的罪名 𐟚芥𘸨灧š„罪名有非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪。始终从非法性、公开性、利诱性、社会性四个方向进行判断。常见的“投资领域”有：网络借贷、虚拟币交易、融资租赁、P2P、养老等。了解这些信息，可以帮助你更好地规避风险，保护自己的投资安全。

实时播报：【私募证券基金备案规模回暖市场预期逐渐企稳】日前，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了2024年10月私募基金管理人登记及产品备案月报。数据显示，自9月以来，新备案私募证券基金规模出现明显回暖。机构人士表示，从近期高频数据来看，宏观经济已逐步企稳改善，当前权益市场整体处于合理估值水平，未来市场有望逐渐企稳。（证券时报）

「1067喇叭花快报」▲中国基金业协会最新发布的数据显示，2024年10月，新备案私募基金数量587只，新备案规模229.46亿元。其中，私募证券投资基金332只，新备案规模81.36亿元；私募股权投资基金90只，新备案规模53.31亿元；创业投资基金165只，新备案规模94.79亿元。

𐟓Š 中基协私募基金财务信息报送提示 𐟓Š 𐟎‰ 国庆节后，部分私募管理人收到了来自中基协的温馨提示，提醒他们关注私募基金财务信息的报送工作。根据提示内容，中基协对2021年度私募基金财务监测报告数据进行了排查，发现了一些可能存在的问题。以下是一些需要关注的事项：未上传审计报告附件 𐟓„ 审计意见类型为非标准无保留 𐟚芨𕄤𚧦€𛩢与负债和所有者权益之和不相等 𐟒ኢ€œ资产总额”金额为0 𐟒𘊢€œ资产总额”明细项加总与合计数不一致 𐟔„ “公司型私募基金资本”明细表与主表金额不一致 𐟏⊢€œ特别分配收益或附带收益”明细表内部金额不勾稽 𐟓ˆ “递延所得税资产/负债净额”明细表与主表金额不一致 𐟓‰ 所有者权益项目主表填报不合理 𐟓Š 针对这些信息填报问题，如果是私募管理人填报错误，需要在2022年10月31日前在AMBERS系统-产品备案-产品年度财务监测报告页面提交重报申请，并完成信息更新。如果不存在提示信息中的相关问题，可以忽略。后续协会将根据更新后的财务信息进行相应处理。此次中基协的信息排查是针对私募基金上年度的财务监测报告。由于目前只有股权基金、创投基金需要报送，因此收到上述温馨提示的应仅限于私募股权、创业投资基金管理人。建议各位私募小伙伴留意查看AMBERS系统站内信、邮件等通知，及时处理。此外，还有部分私募管理人收到了关于做好私募基金管理人财务信息报送工作的温馨提示。根据中基协的温馨提示，经协会系统数据排查发现，私募管理人在前期填报的2021年度经审计的财务报告可能存在以下问题：未上传审计报告附件 𐟓„ 审计意见类型为非标准无保留 𐟚芤𘎤𘊥𙴦•𐦍𘦯”，资产负债表数据一致、利润表数据一致 𐟓Š 与上年数据相比，资产负债表数据一致、利润表数据不一致 𐟓‰ 与上年数据相比，资产负债表数据不一致、利润表数据一致 𐟔„ “资产总额”金额为0 𐟒𘊢€œ利润总额”明细项加总与合计数不一样 𐟒𐊢€œ其他权益工具投资”明细项加总与合计数不一致 𐟓ˆ 请各位私募管理人根据提示内容，及时检查并更新相关信息，确保数据的准确性。

老板们的法律书单，你值得拥有！最近我悄悄扒了一下老板们的书单，发现他们读的书还真是五花八门。今天就来给大家分享几本我觉得特别有用的法律书籍，供大家参考。《私募股权投资基金行业合规管理手册2021》 𐟓š 这本书可是中国基金业协会编著的，从基金管理人登记到基金退出，全程讲解，把各项流程和涉及的法律法规监管要求都梳理得清清楚楚。实操性特别强，适合那些在私募股权投资基金行业摸爬滚打的小伙伴们。《图解私募股权基金法律实务操作要点与难点》 𐟓– 相比第一本，这本书的理论和实操性同样出色。它全方位梳理了理论与实操的难点与要点，真的是一本理论和实操并重的书。建议大家入手，绝对不亏！《私募股权投资基金风险防控操作实务》 𐟓 这本书适合企业法务或内控合规岗位的小伙伴们。主要讲解了如何防控私募股权投资基金的风险，实际操作起来非常实用。《风险投资合同起草审查指南》 𐟓„ 对于新入行的投融资律师来说，这本书简直是救星。它详细讲解了风险投资合同各条款的逻辑和利益关注点，很多新朋友买了这本书后都受益匪浅。《完美的合同》 𐟓‘ 这本书已经出到第三版了，大家千万别买错了。企业法务们一定要入手，真的是一本经典之作。《中国反垄断立法与执法实践》 𐟓š 这本书是国家反垄断局编写的，实操性特别强。新入行的反垄断小伙伴或者想了解反垄断行业的朋友们都可以入手，绝对值得一读。希望这些书能帮到大家，提升自己的法律素养和实务能力！

资管巨头抢滩，QDLP热潮来袭 3月8日，KKR旗下的开德私募基金管理（上海）有限公司在中基协完成备案。这标志着KKR进一步加大了在上海的业务布局。其实，上海并非KKR在中国市场的首站。早在2005年，KKR就已进军亚太地区，在东京和香港分别设立了办公室。2017年，KKR又在上海设立了办公室，与开德私募基金管理（上海）有限公司在同一栋楼内，成为其在亚太地区的第八个办事处。有趣的是，全球投资巨头博枫Brookfield旗下的博枫（上海）私募基金管理有限公司也在同一天完成了登记。更早之前，黑石集团（香港）有限公司的全资子公司黑石（上海）私募基金管理有限公司已于去年8月在中国证券投资基金业协会完成登记，其业务类型为“QDLP等试点机构”。自2021年以来，荷全私募基金管理（上海）、百达世瑞（上海）、壹桃私募基金管理（上海）等私募基金纷纷登记开展QDLP业务。美国老牌PE巨头汉领资本则获批上海QFLP试点资质，并成为上海首家通过QFLP设立的S基金。此外，新加坡国有投资机构淡马锡旗下的独立全资子公司淡明资本、全球最大消费品PE基金L Catterton等外资机构也都在上海设有办公点。那么，上海为何能吸引这么多国际资管巨头纷纷入驻呢？欢迎感兴趣的朋友在评论区一起交流讨论。

理财逾期不兑付？聪明人这样维权！ 𐟓ˆ 投资理财产品，但公司到期却不兑付？别急，这里有几个聪明的维权方式： 𐟔堤𘀣€冷静是关键：遇到投资问题，保持冷静最重要。情绪化只会影响你的判断和维权效果。 𐟔堤𚌣€迅速行动：时间就是金钱，尽快采取行动，别让最佳时机溜走。 𐟔堤𘉣€合法维权：在维权过程中，一定要遵守法律法规，避免非法手段，合理合法地保护自己的权益。 𐟓– 四、协商是首选：先试着和对方协商，提出你的诉求。如果双方能达成一致，问题就迎刃而解了。 𐟓– 五、仲裁或诉讼：如果协商无果，而合同中有约定仲裁条款，那就走仲裁程序。否则，就需要通过诉讼来解决。 𐟚蠥…�报警处理：如果怀疑对方有诈骗行为，及时报警是必要的。 𐟓‹ 七、向监管机构投诉：如果私募基金的管理人有违规行为，可以向相关监管机构投诉。在中国，私募基金的监管机构主要是中国证券投资基金业协会。 𐟔 针对到期不兑付的情况，有两种可能：公司有钱不兑付，或者公司已经没有资金了。对于前者，建议尽快介入处理，可以选择协商或诉讼；对于后者，先报警处理，走刑事程序。

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