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投行业务最新视觉报道_投行业务是什么意思(2024年12月全程跟踪)

内容来源：卡姆驱动平台所属栏目：热点更新日期：2024-11-30

投行业务

近期，中国资本市场的监管力度显著增强，特别是针对券商行业的违规行为。监管机构对券商的经纪业务和投行业务进行了严格的审查，导致罚单数量明显增加，涉及超过10家券商。这些违规行为包括违规直播荐股、从业人员违规炒股，以及投行业务中的尽职调查不到位等问题。特别是在IPO过程中，即使撤单，相关责任仍然会被追究。前海开源基金首席经济学家杨德龙强调，监管部门对违法违规行为采取“零容忍”态度，目的在于维护市场秩序和保护投资者的合法权益。例如，联储证券、财达证券和中天证券等因违规行为受到处罚，这些行为包括向客户提供误导性信息、拼单卖私募、借他人账户炒股等。此外，监管部门也对直播和短视频平台上的违规荐股行为进行了打击，以保护投资者和维护市场的健康发展。在投行业务方面，渤海证券、浙商证券、华泰联合、中信证券和东吴证券等因未勤勉尽责而受到处罚。这些处罚包括对保荐工作独立性不足、尽职调查工作不到位、内核环节关注不足等问题的警示。监管部门通过强化监管和现场检查，以及出台相关规定，督促券商归位尽责，提升专业能力和执业操守。中国证券业协会近期就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，进一步细化了保荐人的职责，包括核查募集资金的使用、经营重大变动情况等。证监会也下发了《关于加强上市证券公司监管的规定》，以加强对证券公司的日常监管和执法问责。综上所述，监管部门的一系列举措体现了对资本市场强监管、防风险、促高质量发展的坚定决心。券商及从业人员必须严守职业底线，合规展业，避免触碰监管红线，以维护资本市场的平稳健康发展。

高盛跌落神坛的背后原因是什么？ 𐟓œ 这周的《经济学人》封面透露出一种讽刺的味道，对象是华尔街曾经的巨头——高盛。为什么用“曾经”这个词呢？因为读完这篇封面故事后，我忍不住笑了。大意是：虽然高盛的员工依然觉得自己很牛，但几乎没人再像从前那样高看他们了。 𐟒𜠩똧››早年之所以牛逼，是因为它的前高管们在政界叱咤风云。比如，克林顿时期的美国财政部部长就是高盛的前CEO罗宾（我也写过他的传记评论，大家可以翻）。不仅在美国政坛，欧洲央行、世界银行甚至澳大利亚和意大利的政府要员都有高盛人。 𐟓ˆ 2009年，高盛靠着130亿美金的利润打破了记录（突然想到最近CITADEL的160亿美金利润，嗯）。然而，辉煌的过去基本上一去不复返了，特别是现在掌门人Solomon执掌的高盛连续败给了自己曾经的手下败将MS。 𐟒ᠩ‚㤹ˆ，高盛为什么会一下子跌落神坛呢？ 1️⃣ 投行业务受经济周期影响：投行业务在经济下行时期会受到严重冲击。美国接连加息以及股市债市的戴维斯双杀，让高盛的主导业务受损。 2️⃣ 个人贷款业务的沼泽：高盛陷入了自己的个人贷款业务的沼泽。这步棋其实是Solomon的前任下的。2016年高盛推出消费者银行业务Marcus，向零售消费者提供贷款、储蓄和存单等产品，还通过与苹果公司的合作向消费者提供信用卡AppleCard。但是，让一帮风险偏好强的大佬去放个人贷款的后果是啥？银行业务也不是谁都能做的好吧…这完全是和自己的DNA不符合，结果就是一大堆的坏账。 3️⃣ 理财业务增长缓慢：高盛的理财业务，也就是wealth management，这个增长太慢了，不足以弥补漏洞。 𐟔 那，MS是为什么可以后来居上的呢？MS的逻辑是投行业务决定收入的上限，而资产管理业务保收入底线。2020年，更是收购了线上券商E*Trade来扩充资产管理。2022年资产管理的业务收入为$66亿，其投行业务的收入为$36亿。这对于2022这样的经济形势是应对正确的。 𐟒𜠩똧››的辉煌已经不复存在，而MS则凭借其独特的业务模式和战略眼光，逐渐崭露头角。

粤开证券：大湾区新贵的崛起之路 𐟚€ 今天咱们来聊聊广东的券商——粤开证券。粤开证券的前身是惠州证券和联讯证券，成立于1988年，2003年更名为联讯证券，2019年广州开发区控股集团成为其控股股东，之后更名为粤开证券。粤开证券位于广州开发区的黄埔区，这里是广州乃至粤港澳大湾区实体经济发展的主战场，也是资本市场最为活跃的地区之一。因此，粤开证券作为全牌照券商，实控人为广州经开区管委会，被誉为大湾区的新贵。截至2022年末，粤开证券共有26家分公司和54家营业部，其中25家位于广东。2022年，公司的营收为8亿元，较上年下滑33%，利润总额仅为4000万元，较上年下滑72%。具体业务方面，经纪业务收入为4亿元，信用业务收入1.6亿元，证券自营业务收入1.1亿元，投行业务收入0.8亿元。其中，经纪和自营业务的毛利率为负，投行业务的毛利率仅为9%。从人员配置来看，2022年整体人员减少了13%，其中投行和经纪人员减少较多。尽管如此，粤开证券在资管业务上表现不俗，2022年ABS业务开创了多个市场首单纪录，包括市场首单“支民”创新类型知识产权ABS储架业务产品、市场首支单SPV水务基础设施类REITs、市场首单“数字经济”主题资产支持证券等。投行业务方面，粤开证券起步较晚，仍处于开拓阶段。截至2022年末，公司投行业务人员共78人，其中保荐代表人9人。股权方面，2022年仅联席主承1单科创板和2个新三板定增项目，实现零的突破；债券方面，完成8只公司债主承销，创收4000万元；其余皆为财顾业务。总体来说，自投入广州经开区怀抱后，粤开证券面貌大变样，各项业务多点开花。虽然起步较晚，但地理位置优越、股东给力、管理团队进取思辨，未来可期。

【#严监管信号持续释放# 券商罚单密集下发】资本市场严监管信号不断释放。近一段时间以来，券商罚单数量增加明显，经纪业务和投行业务是重灾区，涉及10余家券商，或因违规直播荐股，或涉及从业人员违规炒股，还有的和投行业务尽调履职不到位有关，IPO撤单后仍将被追责。前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，面对资本市场出现的新情况新问题，监管部门“零容忍”，从严打击券商直播违规、投行项目质量不过关等违法违规行为，督促包括券商在内的中介机构履职尽责、合规展业，维护市场秩序和投资者合法权益。(证券时报）

中美博弈风口，近期港股再度震荡行情，港股再度跌回20000点下方。拉长时间来看，港股市场已经连跌三年，各大券商无论经纪业务、投行业务还是自营、咨询等相关业务全面下滑，大的香港券商裁员不断，小的券商则上演肄业、暂停营业、停止营业潮。

投行揭秘：进高盛之路今天我们来聊聊投资银行的基础知识。很多人对投行的业务线和各个部门的具体职责不太了解。作为一个在IBD、销售交易、资本市场和研究部门都工作过的人，我会详细讲解每个部门的区别、主要职能和未来的职业路径，帮助大家做出更适合自己的选择。首先，华尔街的投资银行都有类似的业务线，如图1所示。虽然不同银行的具体划分可能有所不同，但大致上都有这些部门。例如，高盛（GS）将资本市场部门划分在IBD（投资银行部）下，而私人股权投资则在证券部和IBD都有设立。摩根斯坦利和CS的资本市场部门则不属于投行部门。无论如何划分，各个部门的职能是相似的。投资银行部门（IBD）：主要提供并购（M&A）、首次公开募股（IPO）和各种重组业务。每个投行的划分方法有所不同，一般有两个维度：产品划分和行业划分。建议大家在networking时询问一下他们内部的具体结构。资本市场部：主要是连接各部分的作用。例如，当一个IPO进入发行阶段，资本市场部的同事会介入，组织路演和定价。股票交易部门：为市场提供流动性，为客户提供买卖交易服务。希望这些信息能帮助大家更好地了解投资银行行业，做出适合自己的职业选择。

11月19日，国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫被传失联。据...千阅宝

年内超30家券商收投行业务罚单网页链接(来自@华尔街见闻APP) 最起码有开始整改的动作

192 练继勇：商品混凝土销售全程法律风险管控-【03、法律名家】2021 193 侯志涛：大标的执行案件的108个标准动作-【03、法律名家】2021 194 唐琪：商业银行投行业务全流程操作实务及法律要点解析-【03、法律名家】2021 195 唐琪：产业基金和并购融资的实务操作及法律要点解析-【03、法律名家】2021

「证监会官网一批罚单刷屏」罚单主要针对券商投行业务的，加大监管和处罚，可以避免很多垃圾公司上市圈钱[思考]

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