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风险清单最新视觉报道_风险等级分类1-4(2024年11月全程跟踪)

内容来源：卡姆驱动平台所属栏目：热点更新日期：2024-11-26

风险清单

企业合规风险清单𐟧𞢑㊊2️⃣2️⃣ 是否与核心员工签订了职务作品归属协议? 2️⃣3️⃣ 委托外包的 LOGO 设计、软件开发等议中是否约定了著作权归属和不侵犯第三方权利承诺? 2️⃣4️⃣ 企业是否有使用盗版软件的行为，如office? 2️⃣5️⃣ 企业是否购买了字体字库、图库? 2️⃣6️⃣ 为他人代工生产商品时，是否审查包装设计稿的商标侵权或其他商标违法问题？ 2️⃣7️⃣ 是否在必要类别申请商标?如有网站或APP 的企业必须在第9类申请商标? 2️⃣8️⃣ 企业内部是否明确商业秘密的保护范围，如客户名单、服装设计稿等? ⚠ 𐟆“合规相关资料𐟔企业合规师报名平台 #企业合规师报名平台# #企业合规师报名系统# #LVDA# #企业合规风险清单# #企业合规师专业水平# #中国商联企业合规师专业水平培训# #贸促会商法中心企业合规师#

制裁风险防范：清单筛查不是万能的！最近，很多客户都在问关于制裁合规的问题，其中一个常见的问题是：只要我们公司的供应商和客户清单中没有受制裁的主体，是不是就不会受到制裁了？根据我服务的多位客户的经验，我可以明确地告诉大家，单纯依靠清单筛查是无法完全隔离制裁风险的。清单筛查的不足 𐟚늩斥…ˆ，清单筛查只能告诉你某个主体是否被制裁。但根据OFAC的50%规则，即使你清单上的主体没有被制裁，但如果它们被受制裁的主体单独或合计持有50%的股权，或者通过其他方式被控制，那么这些主体也会被视为受制裁主体。所以，仅仅通过检索名称（即使开启了模糊搜索功能）来排查供应商和客户清单中的受制裁主体是不够的。间接风险不容忽视 𐟌 其次，即使你的公司不和受制裁主体直接接触，但如果你的产品涉及敏感品类，并且最终由于某经销商或客户的违规分销（即diversion risk）导致这些产品流向受制裁主体，那么你的公司也会受到制裁。解决方案：构建合规防火墙 𐟛᯸ 为了应对这种情况，我通常会采取以下措施：协助企业通过法律手段转嫁合规风险：通过制定内部合规方案，帮助企业在内部以及与上下游合作对象间构建防火墙，降低涉及制裁的风险。排查性制裁风险审查：对于复杂交易或高危交易进行排查性的制裁风险审查，确保公司不会因间接接触受制裁主体而受到制裁。这样一来，即使最终由于某些无法控制的原因导致公司被OFAC制裁，我们也可以凭借这些合规措施向OFAC举证并申请从制裁清单中移除。当前形势下的挑战 𐟌 目前，由于复杂的国际局势，涉外贸易已经进入了风险高发区。尤其是那些产品本身涉及BIS或OFAC公布的敏感物项的公司，更需要对此格外注意。一旦毫无准备地被列入制裁清单，对企业的影响将是毁灭性的。希望这些建议能帮助大家更好地防范制裁风险，确保企业的合规运营。

给单身姐妹们的恋爱建议，快来看看吧！最近，我收到好多单身姐妹关于恋爱的咨询，给大家分享一些我的建议吧：明确你的择偶标准 𐟓 首先，给媒人提供更具体的择偶标准。这个标准可以分为两类：硬性标准和软性标准。硬性标准是那些定量且难以改变的，比如身高、年龄、学历、经济状况、家庭结构、职业方向和人品状况。这些可以请媒人帮忙把关。而软性标准，比如对方对你怎么样、是否顾家等，这些需要你自己去想清楚，但可以找一个具体的人去检验。勇敢尝试，少想多做 𐟒ꊧŽ𐥜襾ˆ多人听到别人婚姻的不幸，就会很害怕。其实，你看到的负面例子只是所有男人群体中可能存在的坏毛病，并不是每个男生都有这些问题。只要在相亲时关注对方是否有这些问题，做好风险防范，这些问题都是可以避免的。建立自己的对象模型 𐟎튦𘪤𚺥﹨‡ꥷ𑧚„对象都有大致而切合实际的标准。虽然大家都希望对象长得帅、有钱、对你好，但这三点就像一个不可能三角，只存在于偶像剧中。最好是有两样，具体哪两样，你要结合自己的情况想清楚。记住，一定是自己的需求，而不是别人的。每个人都有优缺点，而且优缺点可能对每个人来说都不一样。比如，别人觉得长得帅是优点，但如果你自己一般并对颜值要求不高，长得帅在你这里就不算优点。建立风险清单，提前关注 𐟓‹ 风险清单是一个很宽泛的概念，你听过的恋爱可能存在的风险，都可以列在风险清单中。从相亲到结婚，都要关注这些风险，并让风险可控。首先，风险清单一定要完整，比如人品和经济状况这些不能遗漏。其次，风险一定要在适当的阶段进行关注。比如在相亲阶段关注硬性指标，相熟阶段关注软性非亲密关系指标，相恋阶段关注亲密关系指标。最后，你对象的风险结果一定要保证是可控的，不然及时止损。一开始就确立好相处模式 𐟏ኤ𘀥𜀥狥𐱨恧ᮧ닥彤𝠤𛬧š„相处模式。比如，你们是想要平淡如水的相处，还是充满激情的生活，这些都要提前想清楚。希望这些建议能帮到你们，祝大家都能找到心仪的对象，幸福美满！𐟒•

【金秋亮车助力上产】金秋时节，第三采油厂第一采油作业区切实加强车辆设备的维护保养和隐患排查工作，组织开展国庆节前“亮车会”，对所属车队、经警、运维组巡井车辆的油电路、传动、转向、灯光系统进行重点检查，同时对安全带、灭火器、三角牌、备胎等安全设施进行检查登记，确保所有车辆技术性能安全可靠，以良好车况助力夺油上产工作。同时，该作业区还强化行车安全教育，组织驾驶员认真学习责任清单、风险清单内容，组织“两个清单”的考试，分析排查安全行车风险，全力筑牢安全行车堤坝。——第三采油厂

企业合规风险清单𐟧𞢑ኊ8️⃣ 涉及劳动者切身利益的规章制度在颁布前是否向员工公示或由其签字确认？ 9️⃣ 是否要求员工提供押金、保险金等? 𐟔Ÿ 是否有从业 2年以上的专业 HR? 1️⃣1️⃣ 是否知道如何处理泡病假员工? 1️⃣2️⃣ 企业平均每月需签订的合同是否超过 3份?(含应签订但未形成合同文本直接履行的) 1️⃣3️⃣ 员工对外签署合同是否有授权文件? 1️⃣4️⃣ 公司的主营业务是否使用网上模板合司? ⚠ 𐟆“合规相关资料𐟔企业合规师报名平台 #企业合规师报名平台# #企业合规师报名系统# #企业合规师证书# #LVDA# #企业合规师专业水平# #中国商业联合会企业合规师# #贸促会商法中心企业合规师#

要用好和定期整理四个清单： 1，焦虑清单。看哪些必须改变，哪些可以接受。 2，风险清单。深思熟虑，置顶当下最大的若干风险。 3，愿望清单。每天重复写。 4，最重要的经验教训清单。最致命的，或导致成功的最关键一招一定要找到。和团队反复讨论，定期讨论，并把这些列下来，不断修正。

企业合规风险清单𐟧𞢑 1️⃣ 公司是否有通过“未位淘汰”或者“竟争上岗”形式进行的绩效考核? 2️⃣ 是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等? 3️⃣ 公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度? 4️⃣ 是否允许员工自愿放弃社保? 5️⃣ 是否存在为非本公司员工代缴社保的情形? 6️⃣ 涉密工作岗位的技术人员、销售经理等是否签订了保密协议和竟业禁止协议? 7️⃣ 事实上是否执行不定时工作制?(下班时间不确定并不支付加班费) ⚠ 学习合规𐟔企业合规师报名平台 #企业合规师报名系统# #企业合规师专业水平# #企业合规师报名平台# #LVDA# #贸促会商法中心企业合规师#

如何制定合规管理“三张清单” ❤️感谢大家的关注，了解更多内容请继续关注𐟎‰𐟎‰𐟎‰ 𐟓•《合规管理办法》明确要求建立三道防线，并编制合规管理“三张清单”，以确保关键领域风险防范到位。 𐟓•今天我们来分享合规管理“三张清单”的具体内容及编制方法，并提供一套模板供大家参考。虽然清单的具体形式没有固定模式，但流程管控清单可以使用泳道图来表示。相信大家结合公司岗位职责和工作流程，不难编制出适合自己的清单。感兴趣的朋友可以在评论区交流…… 1⃣ 风险识别清单：这是合规管理的基础工作。通过各业务和管理部门逐项梳理工作内容和业务环节，结合相关法律法规和政策文件，识别合规风险点，形成风险识别清单。 2⃣ 岗位合规职责清单：根据业务层面风险识别梳理的结果，以企业关键岗位为基础，反映岗位职责中的合规审核、合规管理、合规动作，汇总为岗位合规职责清单。 3⃣ 流程管控清单：根据关键岗位的业务和管理流程，增加可识别的合规风险内容，结合企业决策审查流程，在流程管控环节依次决策与确认，形成流程管控清单。

企业风险清单|归纳总结五大模块

𐟌Ÿ国有企业合规管理的三大法宝𐟌Ÿ 𐟑‹大家好，今天给大家带来一份超实用的《国企合规管理工具——“三张清单”》！这不是普通的清单哦，它涵盖了岗位合规职责、风险识别和流程管控。通过这三张清单，企业可以更好地适应法规变化，员工的合规意识也会得到提升，企业的良好形象也就自然树立起来了。 𐟓š三张清单的背景及价值介绍 𐟔𙨿™三张清单是国有企业合规管理的基础工具，帮助企业建立完善的合规管理体系。 𐟔𙩀š过明确岗位合规职责，企业可以确保每个员工都清楚自己的合规责任。 𐟔𙩣Ž险识别清单帮助企业及时发现和评估潜在的风险，提前做好防范措施。 𐟔𙦵程管控清单则确保企业各项业务流程的合规性，减少违规操作的风险。 𐟓三张清单的编制及应用方法 𐟔𙩦–先，企业需要成立专门的合规管理团队，负责编制这三张清单。 𐟔𙥛⩘Ÿ成员要深入了解企业的业务和法规要求，确保清单的准确性和完整性。 𐟔𙧼–制完成后，要通过培训等方式，让员工充分了解和掌握清单内容。 𐟔𙥜襮ž际工作中，要严格按照清单要求执行，确保合规管理落到实处。 𐟓ˆ通过这三张清单的应用，企业可以更好地应对法规变化，提升员工的合规意识，从而树立起良好的企业形象。让我们一起学习合规管理，共同进步吧！